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三年內暫免征收券商、基金、期貨公司監管費 | 政策解讀
2018-10-29 00:10
來源:中國戰略新興產業
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  本文首發于2018年8月18日

  《中國戰略新興產業》

  欄目主持:贠天一

  三年內暫免征收券商、基金、

  期貨公司監管費

  近日,國家發展改革委、財政部發布《關于證券期貨業監管費標準等有關問題的通知》(以下簡稱《通知》)指出,對上海、深圳證券交易所收取證券業務監管費,按股票交易額的0.02‰收取。對上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所和中國金融期貨交易所收取期貨業務監管費,按交易額的0.001‰收取。

  《通知》顯示,對在中國境內登記注冊的證券公司、基金管理公司、期貨經紀公司收取的機構監管費,按照財政部、國家發展改革委發布的《關于停征、免征和調整部分行政事業性收費有關政策的通知》有關規定,自2018年1月1日至2020年12月31日暫免征收。

  《通知》強調,證券、期貨、基金從業人員資格考試費標準,按照國家發展改革委、財政部發布的《關于改革全國性職業資格考試收費標準管理方式的通知》有關規定執行,在國家規定的收費標準上限范圍內按成本補償原則自行確定。

評:

  業內人士表示,總體而言,減免費用對金融機構均是直接利好,可以一定程度上減少營業支出,且這部分省下來的錢都將間接計入相關公司的年度凈利潤中?;辜喙芊延玫募趺?,總體對于各家公司影響并不大,但從大的方向來看,此舉凸顯了監管的姿態,即從細小之處入手,進一步減輕社會負擔,促進實體經濟發展。

  商業銀行理財業務監督管理辦法亮相

  與“資管新規”保持一致

  近期,銀保監會起草《商業銀行理財業務監督管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《辦法》)并向社會公開征求意見?!棟旆ā酚搿白使芐鹿妗北3忠恢?,主要對商業銀行理財業務提出了十項監管要求。一是實行分類管理,區分公募和私募理財產品。二是規范產品運作,實行凈值化管理。三是規范資金池運作,防范“影子銀行”風險。四是去除通道,強化穿透管理。為防止資金空轉,延續理財產品不得投資本行或他行發行的理財產品規定。五是設定限額,控制集中度風險。對理財產品投資單只證券或公募證券投資基金提出集中度限制。六是控制杠桿,有效管控風險。七是加強流動性風險管控。八是加強理財投資合作機構管理。九是加強信息披露,更好?;ね蹲收呃?。十是實行產品集中登記,加強理財產品合規性管理。

  《辦法》提到,在過渡期安排方面,與“資管新規”保持一致,并要求銀行結合自身實際情況,按照自主有序方式制定本行理財業務整改計劃,經董事會審議通過并經董事長簽批后,報監管部門認可。監管部門監督指導各行實施整改計劃,對于提前完成整改的銀行,給予適當監管激勵。過渡期結束后,對于因特殊原因而難以回表的存量非標準化債權類資產,以及未到期的存量股權類資產,經報監管部門同意,商業銀行可以采取適當安排,穩妥有序處理。

評:

  銀保監會有關部門負責人表示,現行銀行理財業務監管制度規定公募理財產品只能投資貨幣型和債券型基金,《辦法》放開了相關限制,允許公募和私募理財產品投資各類公募證券投資基金;同時,與“資管新規”保持一致,理財產品投資公募證券投資基金可以不再穿透至底層資產。

  強化證券期貨經營機構廉潔從業監管

  反腐無禁區、全覆蓋、零容忍

  近日,證監會發布《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(以下簡稱《規定》),自發布之日起實施?!豆娑ā飯?9條,主要內容包括五個方面。一是明確適用范圍和基本要求,嚴禁各類證券期貨經營機構及其工作人員在證券期貨業務活動中以各類形式輸送和謀取不正當利益。二是強化機構廉潔從業管控的主體責任,要求證券期貨經營機構建立健全廉潔從業管理內控體系,加強對工作人員的管理和問責。三是明晰廉潔從業具體要求,細化多項禁止性情形,確立執業紅線。四是突出重點業務領域的廉潔從業要求,對投資銀行類業務重點規范,對“圍獵”監管工作人員、探聽保密信息、干擾審核工作、唆使或協助他人行賄等突出問題進行細化規定。五是加大問責力度,對違反廉潔從業規定的情形制定了具體罰則,包括自律懲戒、行政監管措施、行政處罰、移交紀檢和移送司法等。

評:

  證監會相關負責人表示,證監會始終高度重視證券期貨經營機構廉潔從業監管工作,堅持反腐無禁區、全覆蓋、零容忍。近年來,干擾發行審核工作、債券交易中的利益輸送、基金經理從事“老鼠倉”交易等多起違法違規案件被嚴肅查處。為貫徹黨中央、國務院廉政建設要求,完善廉潔從業監管規則體系,證監會制定了《規定》和《關于加強證券公司在投資銀行類業務中聘請第三方等廉潔從業風險防控的意見》,進一步加強對證券期貨行業的廉潔從業監管,夯實新階段證券期貨行業規范發展的基礎。

  改善獨立董事履職內外部環境

  在公司治理結構中發揮作用

  近日,銀保監會發布《保險機構獨立董事管理辦法》(以下簡稱《辦法》),通過建立健全獨立董事制度運行機制,明確主體責任,規范主體行為,強化監管約束等制度安排,進一步改善獨立董事履職的內外部環境,促進獨立董事在公司治理結構中充分發揮作用。

  《辦法》主要從5個方面對原暫行辦法做了修訂。完善了制度的適用范圍及獨立董事設置要求,優化了獨立董事的提名及任免機制,明確了獨立董事的權利義務及履職保障,建立了獨立董事履職評價和信息公開機制,健全了對獨立董事及相關主體的監督和問責機制。同時,《辦法》規定,中國保險行業協會負責保險機構獨立董事人才庫建設,使之成為獨立董事人才資源、履職評價、信息公開、履職監督管理的平臺。

評:

  銀保監會有關部門負責人表示,獨立董事制度是推動公司完善治理結構,提升治理能力,促進有效制衡、科學決策的重要制度。隨著行業發展,獨立董事制度與保險業發展不匹配的問題日益顯現,保險機構執行水平參差不齊,制度執行與監管要求之間還存在一定差距,亟需加以調整完善。此次制度修訂,是結合近年來行業發展實際,對《保險公司獨立董事管理暫行辦法》進行的全面梳理和完善,旨在通過進一步健全獨立董事制度運行機制。

  資管業務新規將出爐

  部分指標較現行監管規定略有放寬

  日前,證監會就《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法(征求意見稿)》及《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定(征求意見稿)》(以下統稱《資管業務新規》)公開征求意見。

  2018年4月27日,《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》(以下簡稱《指導意見》)正式發布實施,證券期貨經營機構對照要求,積極推進存量業務和產品的規范。此次征求意見的《資管業務新規》,是在系統整合證券期貨經營機構私募資管業務現行監管規定的基礎上,全面落實《指導意見》相關要求,并吸收近年來證監會在私募資管業務防風險領域行之有效的監管經驗,對證券期貨經營機構私募資管業務進行系統規范,擬作為《指導意見》配套細則發布實施。

評:

  證監會發言人表示,《資管業務新規》多數為2016年以來證監會落實依法全面從嚴監管,針對證券期貨經營機構私募資管業務出臺的政策,具有較高的政策延續性,且部分指標在對標《指導意見》后,較現行監管規定略有放寬?!?/p>

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